WAP手机版 RSS订阅 加入收藏  设为首页
葡京会投注网
当前位置:首页 > 葡京会投注网

葡京会投注网:瑞银的体系和监控措施出现了多重问题

时间:2021/8/5 9:14:09  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:香港证券监督管理委员会,简称:香港证券监督管理委员会)3日表示,对瑞银集团(UBSAG)和瑞银证券亚洲有限公司,简称:瑞银)分别处以980万欧元和175万欧元的罚款。香港证监会表示,2018年9月至2020年11月,证监会从瑞银的积极报告和香港金融管理局(HKMA)参考的调查结果中了解到,瑞银的体系和监控措施出现了多重...

香港证券监督管理委员会,简称:香港证券监督管理委员会)3日表示,对瑞银集团(UBS AG)和瑞银证券亚洲有限公司,简称:瑞银)分别处以980万欧元和175万欧元的罚款。香港证监会表示,2018年9月至2020年11月,证监会从瑞银的积极报告和香港金融管理局(HKMA)参考的调查结果中了解到,瑞银的体系和监控措施出现了多重问题。

 

经证监会调查发现,在2004年5月至2018年5月期间,瑞银在研究报告涵盖的部分香港上市公司中没有适当披露其财务权益。造成上述缺陷的原因是,瑞银用于跟踪其持股状况的旧数据源存在多个数据逻辑错误。香港证监会还发现,瑞银集团(UBS AG)没有:1. 2012年11月至2019年2月期间,91名非专业投资者客户的913笔证券合借交易,获得了该客户的有效长期授权书,但未向该客户签发合同凭证。

 

2017年8月至2019年6月,记录35条电话线路收到的客户交易指令,涉及400多名客户执行的2000多笔交易;在2018年1月至2020年6月期间,向声称在过去3年内进行了5笔或5笔以上衍生品交易的客户,要求提供交易证明,致使客户在评估其对衍生品监管指引的理解时未能遵守申请.

 

2017年10月至2020年2月,在将发行人发行的结构性票据出售给15个客户之前,向这些客户披露与结构性票据相关的“止损机制”特征,并确保他们了解与“止损机制”特征相关的风险。香港证监会认为,瑞银没有以适当的技巧和谨慎的态度行事,也没有建立足够的制度和监测措施,以确保合规适用的监管要求。


相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (葡京会投注网)
京ICP备05067897号-1